未满足客户保护要求，Electronic Transaction Clearing被FINRA处以罚款！
2020-09-11 10:31:49 阅读 : 次
向经纪交易商和非经纪交易商提供大量执行和清算服务的Electronic Transaction Clearing（以下简称“ETC”）已同意支付45万美元的罚款，与美国金融业监管局FINRA达成和解。
根据调查结果，在2015年4月1日至2017年6月30日期间，ETC公司未能遵守客户及自营业务的客户保护要求，包括事后发现2起不足，即未能遵守特定于清算公司的出金规则；未能遵守其记录保存和监督要求。
具体来说，在计算客户和经纪人自营账户(PAB)等的准备金时，ETC未能按要求减少某些借方余额。这导致公司的客户和PAB储备账户资金不足，进而造成：
客户储备账户资金不足1930万美元；
PAB储备账户资金不足2300万美元；
截止2016年3月31日，PAB储备账户资金不足4680万美元;
截止2016年8月26日，PAB储备账户资金不足1280万美元。
此外，ETC未能及时向SEC和FINRA报告这些情况。
同样，从2016年2月到2017年4月，公司在计算客户准备金时，不当地夸大了有可能收回的金额。因此，这也违反了相应的法律规定。
除了缴纳罚款外，同样，在接到通知的60天内，ETC将必须向FINRA证明该公司已制定、并实施了旨在解决和补救和解中发现的问题的合理政策、程序和内部控制。
来源：酷外汇
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