摩根士丹利因“零售打包费”被美国SEC罚款500万美元！
2020-09-11 10:32:09 阅读 : 次
美国证券交易委员会（SEC）表示，摩根斯坦利(Morgan Stanley)对“零售打包费”项目中向客户提供误导性信息的指控达成和解，并支付500万美元罚款。
SEC表示，摩根士丹利宣称在“透明”的收费结构下，为客户提供一系列投资建议、交易执行和其他服务，但事实上，摩根士丹利经常把客户的交易交给第三方经纪自营商执行，在某些情况下会导致客户需要支付额外的交易费用，而这些费用客户却看不到。客户被告知要支付“包装费”，其中涵盖了交易的投资咨询费用和经纪服务费用。
根据和解协议，摩根士丹利既没有承认也没有否认其不当行为，公司在收到SEC指令的同时，也开始着手解决相关指控。
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